Ehrenkodex

Impressum

Dr. Boss Finanz Management GmbH

Rückersdorfer Straße 20
90552 Röthenbach a. d. Pegn.

Telefon: +49 911 598153
Telefax:  +49 911 5981550
E-Mail: info@drboss-finanzmanagement.de

Vertretungsberechtigte Geschäftsführer: Horst Seibold, Artur Wunderle
Handelsregister HRB 14408 Amtsgericht Nürnberg

USt-IdNr.: DE187730705

Aufsichts- und Erlaubnisbehörden:
Die Dr. Boss Finanz Management GmbH ist ein Finanzdienstleistungsinstitut gemäß § 32 KWG und betreibt die Anlagevermittlung, die Anlageberatung und die Finanzportfolioverwaltung. Die Dr. Boss Finanz Management GmbH ist der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EDW) mit dem Sitz in 10865 Berlin, Behrenstraße 31, zugeordnet.

Aufsichtsbehörde:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Marie-Curie-Str. 24-28
60439 Frankfurt
www.bafin.de

Schlichtungsstelle:

Der Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. (VuV)
hat eine Schlichtungsstelle nach Maßgabe der EU-Richtlinie Nr.2013/11 vom
21.05.2013 über die Alternative Streitbeilegung eingerichtet. Vor der Schlichtungsstelle
des VuV können Streitigkeiten zwischen Verbrauchern und Mitgliedern des VuV im Zusammenhang mit Finanzdienstleistungsgeschäften in einem außergerichtlichen Schlichtungsverfahren beigelegt werden.

Die Dr. Boss Finanz Management GmbH  ist Mitglied im VuV und aufgrund der Satzung des VuV verpflichtet, an einem Schlichtungsverfahren vor dieser Schlichtungsstelle teilzunehmen.
Die Anschrift der Schlichtungsstelle des VuV lautet:

VuV-Ombudsstelle
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main

E-Mail: contact@vuv-ombudsstelle.de

Telefon: +49 69 660550 10
Telefax:  +49 69 660550 19

Weitere Informationen zur Schlichtungsstelle (z.B. weitere Kommunikationsdaten,
Antragsformular, Verfahrensordnung) erhalten Sie unter www.vuv-ombudsstelle.de

Rechtshinweis:

Inhaltlich Verantwortlicher gemäß § 6 MDStV: Artur Wunderle

Die Informationen auf dieser Website dienen ausschließlich Ihrer eigenverantwortlichen Unterrichtung. Sie stellen weder eine Anlageberatung, noch eine steuerliche oder rechtliche Beratung dar. Auch sind damit kein Angebot, keine Empfehlung und keine Aufforderung zum Treffen von Anlageentscheidungen jedweder Art verbunden. Bevor Sie eine Anlageentscheidung treffen, sollten Sie geeigneten und fachkundigen Rat einholen. Aufträge für den Erwerb von Investmentfondsanteilen, auf die auf dieser Website Bezug genommen wird, dürfen nur auf der Grundlage der aktuellen Verkaufsunterlagen erfolgen, die sich auf das jeweilige Investment beziehen. Bitte lesen Sie diese Unterlagen sorgfältig durch, bevor sie Ihre Investmententscheidung treffen. Diese stellen wir Ihnen auf Anfrage zur Verfügung.

Bitte beachten Sie, dass der Wert einer Vermögensanlage sowohl steigen als auch fallen kann. Anleger müssen deshalb bereit und in der Lage sein, Verluste des eingesetzten Kapitals hinzunehmen. Anlageergebnisse aus der Vergangenheit lassen keine Rückschlüsse auf die zukünftige Wertentwicklung zu.

Haftung für Inhalte

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Ausführungsqualität gemäß MIFID II in der Finanzportfolioverwaltung für das Jahr 2019

Als Finanzdienstleister ist die Dr. Boss Finanz Management GmbH gemäß den rechtlichen Anforderungen zur jährlichen Veröffentlichung der Ausführungsqualität von Aufträgen in Finanzinstrumenten verpflichtet. Hierbei sind die fünf wichtigsten Handelsplätze auszuwerten und zu veröffentlichen.

Dr. Boss Finanz Management GmbH hatte keinen direkten Zugang zu den Ausführungsplätzen, sondern leitete die Aufträge an die Depotbanken weiter. Ihrer Best-Execution Verpflichtung kam die Dr. Boss Finanz Management GmbH durch eine sorgfältige Auswahl und Überwachung der Depotbanken nach, um das bestmögliche Ergebnis für die Kunden zu erzielen. Somit galten für die Ausführung von Handelsaufträgen grundsätzlich die Ausführungsgrundsätze der Depotbanken.

Auswahlverfahren

Die Auswahlverfahren der Banken richteten sich grundsätzlich nach folgenden Kriterien:

•    Die Höhe der Transaktionskosten
•    Die Schnelligkeit der Ausführung
•    Die Wahrscheinlichkeit der Ausführung und deren Qualität
•    Die Qualität und Sicherheit der Abwicklung
•    Nach Art und Umfang der Order sowie der Marktverfassung

Die Kosten der Ausführung sind nur einer dieser genannten Kriterien, da es der Firmenphilosophie von Dr. Boss Finanz Management GmbH entspricht, nicht viel zu handeln.

Interessenkonflikte

Es bestanden keine Interessenkonflikte, enge Verbindungen und gemeinsame Eigentumsverhältnisse zu den Depotbanken bzw. Ausführungsplätzen.

Änderung bei Depotbanken

In der individuellen Vermögensverwaltung gab es keine Änderungen bei den ausgewählten Banken.

Ausführungsunterschiede in den Kundenkategorien

Dr. Boss Finanz Management GmbH macht keine Unterschiede in den Ausführungen zwischen Privatkunden und Professionellen Kunden.

Analyse der Ausführungsqualität

Dr. Boss Finanz Management GmbH überprüfte mit den Marktdaten die Qualität des Ausführungskurs. Die berechneten Kosten der Depotbanken wurden durch Stichproben kontrolliert. Dr. Boss Finanz Management GmbH analysiert Kundenbeschwerden bezüglich der Ausführung. Im Jahr 2019 gab es keine Kundenbeschwerden.

Börsenplatz Reporting - Top 5 nach MIFID II  - Geschätsjahr 2019
 
Die fünf Handelsplätze mit Handelsvolumen in absteigender Reihenfolge (nach Volumen) Prozentualer Anteil am gesamten Handelsvolumen (Aktien, Anleihen, ETFs, Fondsanteile) Prozentualer Anteil der vom Kunden initiierten Aufträge Prozentualer Anteil der vom Dr. Boss FM initiierten Aufträge
 AAB  40  0  100
 DAB BNP Paribas  48  0  100
 V - Bank  12  0  100
 keine weiteren Plätze      
 Total  100